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Sistema de registro on-line (ORS) O sistema de registro on-line (SRO) da NFA permite que empresas e indivíduos se inscrevam no CFTC e se inscrevam para a adesão da NFA. A ORS também simplifica o processo de atualização e retirada. O NFA Dashboard, a entrada para a SRO, resume todos os requisitos de arquivamento pendentes. Os candidatos e registrantes atuais podem fazer o login abaixo. Futures Commission Merchants (FCMs) são obrigados a apresentar determinados relatórios financeiros com a NFA. A NFA desenvolveu uma característica em seu sistema BASIC que permite ao público visualizar informações financeiras do FCM. Regulamento. Redefined. NFA Fines New York Forex Firm FXDirectDealer LLC 1,1 milhões e ordena à empresa que pague 1,8 milhões em restituição aos clientes NFA multas New York forex firma FXDirectDealer LLC 1,1 milhões e ordena à empresa que pague 1,8 milhões em restituição aos clientes 18 de setembro de 2013 - Chicago, IL, EUA Fonte: NFA National Futures Association (NFA) emitiu uma multa de 1,1 milhão de euros e um pedido de restituição de 1,8 milhão contra o FXDirectDealer LLC (FXDD), um negociante de comissão de futuros registrados, negociante Forex Dealer Member of NFA localizado na cidade de Nova York. A Decisão, emitida pelo Comitê de Audiência (Comité) da NFA, é baseada em Reclamações arquivadas em 29 de junho e 23 de outubro de 2012 e uma proposta de liquidação apresentada pela FXDD. A queixa de 29 de junho cobrou o FXDD usando configurações de deslizamento de preços assimétricas que favoreceram o FXDD sobre seus clientes não supervisionando a integridade comercial das empresas sistemas eletrônicos de negociação não conseguindo manter registros completos e precisos e não revisar o uso de material promocional. A queixa de junho também cobrou o FXDD fazendo ajustes de preços inadequados nas contas de clientes, convertendo fundos de clientes, enviando voluntariamente informações enganosas para a NFA e outras e não tratando todos os clientes igualmente ao dar ajustes de preço. Além disso, a queixa de junho cobrou o FXDD com a incapacidade de implementar um programa de combate ao branqueamento de capitais adequado, incapaz de desenvolver e implementar procedimentos de triagem adequados para determinar se as pessoas e entidades com quem FXDD pretendia fazer negócios forex deveriam estar registradas com A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e Membros ou Associados da NFA. A queixa de 23 de outubro acusou a FXDD de não implementar um programa AML adequado e não supervisionar adequadamente o programa AML das empresas. Como parte da oferta de liquidação, a FXDD concordou em pagar uma restituição no valor de 1.828.261 para clientes da FXDD que sofreram uma desvalorização desfavorável dos preços nas operações de limite-preenchimento ou morte colocadas em suas contas de 10 de dezembro de 2009 até 29 de junho de 2011. Em Além disso, a FXDD pagará uma multa de 1,1 milhão, dos quais 914.131 são atribuíveis às práticas desfavoráveis ​​de deslizamento de preços da FXDDs. Em uma ação relacionada tomada pela Commodity Futures Trading Commission, a FXDD pagará uma penalidade adicional de 914.131 no CFTC. A FXDD nem admitiu nem negou as alegações. O texto completo da queixa de 29 de junho. 23 de outubro, reclamação e decisão podem ser visualizadas no site NFAs (nfa. futures. org).